Investing.com -- La Securities and Exchange Commission (SEC) ha raggiunto un accordo sulle accuse contro Wells Fargo (NYSE:WFC) Clearing Services LLC e LPL Financial LLC. Entrambe le società finanziarie sono state sanzionate per non aver fornito dati completi e accurati sulle negoziazioni di titoli, noti anche come "blue sheet data", alla SEC. Per risolvere le accuse della SEC, Wells Fargo e LPL hanno accettato di pagare ciascuna una sanzione civile di 900.000 dollari.
Gli ordini della SEC affermano che sia Wells Fargo che LPL hanno presentato numerosi blue sheet data nel corso di diversi anni contenenti informazioni inaccurate o mancanti sulle transazioni di titoli. Questi dati presentavano anche altre carenze, tra cui informazioni mancanti sulle società o sui clienti coinvolti in queste transazioni.
La SEC ha rilevato che Wells Fargo ha effettuato circa 11.195 presentazioni di blue sheet con dati mancanti o inaccurati per almeno 10,6 milioni di transazioni totali. Questi errori erano il risultato di circa 15 tipi di errori. LPL, d'altra parte, ha effettuato almeno 3.679 presentazioni di blue sheet con dati errati o mancanti per circa 399.000 transazioni totali, risultanti da 10 tipi di errori.
Sia Wells Fargo che LPL hanno adottato misure per correggere e migliorare i loro sistemi e controlli di reporting dei blue sheet. Queste misure includevano l'assunzione di consulenti esterni per rivedere i loro programmi di reporting dei blue sheet, nonché il miglioramento dei rispettivi quadri di governance e delle procedure di convalida per le presentazioni dei blue sheet. Wells Fargo ha identificato autonomamente e segnalato spontaneamente tutti gli errori tranne uno che influenzavano le sue presentazioni di blue sheet.
Thomas P. Smith, Jr., Direttore Regionale Associato dell'Ufficio Regionale di New York, ha sottolineato l'importanza di fornire dati blue sheet accurati e completi alla SEC per la protezione degli investitori e l'individuazione di illeciti. Ha anche evidenziato i vantaggi dell'auto-segnalazione, della riparazione e della cooperazione quando le aziende rilevano violazioni.
Gli ordini della SEC hanno rilevato che Wells Fargo e LPL hanno violato le disposizioni sulla tenuta dei registri e sulla rendicontazione dei broker-dealer previste dalle leggi federali sui titoli. Entrambe le società hanno ammesso le conclusioni nei rispettivi ordini e hanno accettato di essere censurate e di pagare ciascuna una sanzione di 900.000 dollari.
In una questione separata ma correlata, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha anche raggiunto accordi con Wells Fargo e LPL per condotte simili.
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