NEW YORK - JPMorgan Chase & Co (NYSE:JPM). ha ricevuto una multa di 18 milioni di dollari dalla Securities and Exchange Commission (SEC) a causa di clausole restrittive nei contratti con i clienti che ostacolavano le segnalazioni. Tali accordi, in vigore dal marzo 2020 al luglio 2023, hanno interessato almeno 362 clienti impedendo loro di segnalare volontariamente alle autorità potenziali violazioni della legge sui titoli.
L'azione esecutiva della SEC arriva dopo un episodio analogo in cui la società di investimenti D.E. Shaw & Co. ha dovuto affrontare una sanzione di 10 milioni di dollari per aver violato le norme di protezione degli informatori. Le clausole in questione offrivano ai clienti accordi finanziari o crediti che andavano da 1.000 a 165.000 dollari, ma con l'avvertenza di non poter avviare contatti con le autorità di regolamentazione in merito a possibili violazioni legali.
In risposta alle conclusioni della SEC, JPMorgan ha apportato modifiche alle clausole controverse e ha contattato gli ex clienti per affermare il loro diritto a segnalare qualsiasi sospetto di violazione a enti governativi o normativi, compresa la SEC.
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