Investing.com -- Deutsche Bank Securities Inc., un broker-dealer registrato e filiale di Deutsche Bank AG, è stata accusata dalla Securities and Exchange Commission (SEC) per non aver presentato in tempo alcune Segnalazioni di Attività Sospette (SARs). Di conseguenza, la società ha accettato di pagare una sanzione civile di 4 milioni di dollari per risolvere le accuse.
Secondo il Bank Secrecy Act e le normative del Financial Crimes Enforcement Network del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, i broker-dealer sono obbligati a presentare SARs per transazioni sospettate di coinvolgere fondi provenienti da attività illegali, quelle prive di un chiaro scopo commerciale o legale, o quelle destinate a facilitare attività criminali.
L'ordine della SEC ha rivelato che Deutsche Bank Securities aveva ricevuto richieste relative a indagini o contenziosi delle forze dell'ordine o regolamentari, che necessitavano lo svolgimento di indagini SARs. L'ordine ha riscontrato che, da aprile 2019 a marzo 2024, Deutsche Bank Securities non ha condotto o completato le indagini entro un periodo di tempo ragionevole, inclusi almeno due casi in cui ci sono voluti oltre due anni per presentare le SARs.
Sheldon L. Pollock, Direttore Associato dell'Ufficio Regionale di New York della SEC, ha dichiarato: "Anche le migliori informazioni raccolte dalle SARs sono di uso limitato se sono obsolete nel momento in cui vengono fornite alle forze dell'ordine". Ha inoltre sottolineato l'importanza della presentazione tempestiva delle SARs e ha considerato questa azione di enforcement come un chiaro messaggio ad altri operatori di mercato registrati.
L'ordine della SEC ha concluso che Deutsche Bank Securities ha violato la Sezione 17(a) del Securities Exchange Act e la Regola 17a-8 ai sensi dello stesso. Senza ammettere o negare le conclusioni della SEC, Deutsche Bank Securities ha accettato una censura, un ordine di cessazione e desistenza e la suddetta sanzione civile.
L'indagine della SEC ha coinvolto un team dei suoi Uffici Regionali di New York e Boston, con l'assistenza del Bank Secrecy Act Review Group dell'Ufficio di Intelligence di Mercato. L'esame che ha portato all'indagine su Deutsche Bank Securities è stato condotto dalla Divisione Esami.
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